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SEC查Facebook線下投資

 

SEC(美國證券交易委員會)對所私募股權交易市場進行了一年多的調查。現起訴兩家私募基金誤導投資人和收取未披露的手續費,募集超過7000萬美元在首次公開招股 (IPO)之前買入Facebook和其它科技公司股票。此外,SEC還起訴美國私募股權交易網站SharesPost在未登記成為經紀交易商之前就進行證券交易。

SEC在提交給舊金山聯邦法院的訴訟中稱,Frank Mazzola和他管理的公司Felix Investments和Facie Libre Management Associates,從事了非法的自營交易和賺取秘密傭金。

在另外一起訴訟案中,SEC指控私募基金EB Financial Group和其創始人Laurence Albukerk涉嫌在Facebook股票認購的隱性費用上誤導投資者。Laurence Albukerk和他的公司和解了指控,但沒有承認或否認指控,只同意支付10萬美元罰款並退回21.0499萬美元的非法利潤。

SharesPost及首席執行官格Greg Brogger已同意和解指控,同樣無需承認或否認指控和分別支付8萬美元和2萬美元的罰金。在美國證券交易委員會的調查之後,SharesPost已通過收購一家經紀公司獲得了經紀執照,並且其會員協議已經獲得了美國金融業監管局的批準。對此,其他被告的代理律師都未立即回應尋求評論的要求。

美國媒體稱,未上市公司在線下市場交易股票的現象越來越常見,包括Facebook、Twitter等網絡公司在上市前都被熱炒,SEC正在對線下市場及投資行為展開調查。相關負責人Robert Khuzami表示,證交會歡迎資本市場的創新,但是新平臺和新產品並須遵守相關規定,保證交易公平和公開信息。

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